中信证券上海一营业部部分员工飞单 负责人遭警示( 三 )
《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条规定：证券公司及其从业人员违反本规定的 ， 证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚 。
《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告[2008]30号）第六条规定：证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定 ， 履行与合规管理有关的职责 ， 对公司合规管理的有效性承担责任 。
证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理 ， 对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任 。
证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则 ， 主动识别、控制其执业行为的合规风险 ， 并对其执业行为的合规性承担责任 。
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