北京中富金石三宗违规遭整改 营销人员虚假宣传业绩( 三 )
以下为处罚原文：
中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书（北京中富金石咨询有限公司）
〔2019〕33号
关于对北京中富金石咨询有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定
北京中富金石咨询有限公司：
经查 ， 你公司在开展证券投资咨询业务中 ， 存在以下违规行为：一是公司在业务推广、服务提供环节存在留痕档案缺失情况；二是公司部分营销人员在证券投资顾问业务推广和客户招揽过程中 ， 存在对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；三是公司部分不具有投顾资格的员工向客户提供了证券投资建议 。
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