一天连发两罚单！广东证监局整治券商私募违规展业行为
“飞单”、“未完成整改就展业”……券商私募的违规行为引发监管关注 。 近日 ， 广东证监局连发两份罚单 ， 分别砸向东莞证券虎门分公司和万联证券私募子公司 。
因私募“飞单”被警示
因虎门分公司原负责人赵某在未经过审批的情况下 ， 组织员工向客户销售非公司代销的私募证券投资基金 ， 东莞证券被广东证监局出具警示函 。
公告指出 ， 上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、《证券公司代销金融产品管理规定》第六条的规定 。
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