一天连发两罚单！广东证监局整治券商私募违规展业行为( 四 )
广东证监局认为 ， 万联天泽上述行为违反了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定 ， 这反映出万联证券对子公司经营管理行为的合规性监督检查不到位 。
2016年底 ， 中国证券业协会发布《证券公司私募投资基金子公司管理规范》 ， 规范券商私募子公司的发展 ， 并要求券商及私募子公司进行自查、报送整改方案进行整改 ， 整改期限是一年 。
其中 ， 第三十七条提到 ， 规范发布实施前 ， 证券公司设立的直接投资业务子公司以自有资金直接进行股权投资 ， 或已设立的下设基金管理机构及基金不符合相关要求的 ， 不得新增业务 ， 存量业务可以存续到项目到期 ， 到期前不得开放申购或追加资金 ， 不得续期 。
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